La UIF, derivado de la revisión realizada correspondiente a 2017 y mediante su informe emitido en 2018, señala puntos de mejora respecto de la calidad de los reportes de operaciones inusuales e internas preocupantes para las empresas prestadoras de servicios financieros pequeñas, en particular, para las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple (SOFOMES E.N.R).

Derivado de lo anterior y con base en un análisis de las áreas de oportunidad en dichos avisos, se implementó el programa “Mejores prácticas prácticas en los informes de operaciones inusuales e informes de operaciones internas Preocupantes de las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple de Entidades No Reguladas”.

Por lo cual, las SOFOMES E.N.R. deberán presentar su Manual de PLD/FT con las adecuaciones de mejores prácticas a más tardar el 26 de abril de 2019, para efecto de lo anterior, dichas Sociedades deben manifestar su voluntad de adoptar dichas prácticas, integrarlas al manual y obtener aprobación de parte del Comité de Comunicación y Control, mediante escrito libre a la CNBV.

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